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瑞幸咖啡撞上長臂管轄第一案劍指何方
2020-04-29
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    2020年4月27日周一一早就傳來證監會進駐瑞幸咖啡調查的消息。多數人都半信半疑。瑞幸咖啡是在華爾街“犯事”,主要損害的是境外投資人的利益,美國SEC主席都親自披掛上陣在電視上警示中概股風險,引導投資者不要投資中概股。接下來肯定會接受律所起訴,進而進行高額處罰,甚至實控人面臨牢獄之災……

    中概股聞訊已經驚慌失措,上周五已經大跌,這周開盤有待觀察。瑞幸咖啡事件真正的影響在于中概股又一次遭遇了全球投資者的信任危機,美國投資者尤甚。輿論出現了“陸正耀毀了中概股”的聲音。中概股信任危機是瑞幸咖啡最大的“罪過”,這個罪過瑞幸咖啡無論如何都承擔不起。

    市場投資者包括瑞幸咖啡的國內投資都在等待美國SEC正式對瑞幸下手。然而,卻率先等來了中國證監會進駐瑞幸咖啡調查的消息。已經從瑞幸咖啡官方和監管部門得到了確認。瑞幸咖啡正在接受調查。媒體披露,中國證監會目前已經派駐調查組進駐瑞幸咖啡多日。

    民眾一頭霧水,在美國上市的公司為何中國證監會進駐調查了。說來太巧了。巧在瑞幸咖啡撞上大霉運了。

    今年3月1日起實施的新證券法,修訂的一個重要方面是擴大證券法的適用范圍,加入了“長臂管轄”條款。考慮到證券領域跨境監管的現實需要,新證券法明確,在中國境外的證券發行和交易活動,擾亂我國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照證券法追究法律責任。

    3月1日實施,瑞幸咖啡2月初被渾水做空。4月2日,瑞幸咖啡發布公告,承認虛假交易22億,股價暴跌80%,盤中數次暫停交易。4月5日,瑞幸咖啡發布道歉聲明。4月22日,銀保監會談瑞幸咖啡財務造假,積極配合主管部門依法嚴厲懲處。4月27日,媒體披露,瑞幸咖啡證實正在接受調查。實錘落地。

    從銀保監會表態看,瑞幸咖啡調查組來頭不小,至少是銀保監會、證監會、公安部門等部門參加的聯合調查組。足以看出對于上市公司財務造假,政府的重視程度。瑞幸咖啡基本上無底線造假,對中國企業在全球信任和聲譽帶來的損害是無法彌補的。

    回到民眾疑問的主題上。中國監管部門進駐瑞幸咖啡于法有據。這里面需要解釋一個叫做長臂管轄的概念。這一概念來自美國民事訴訟體系,指的是美國法院在民事訴訟中對非居民(外國被告)享有司法管轄權,最初源于美國州與州之間對屬地管轄權的突破,后發展至跨國管轄。

    后來引申到經濟金融領域。至少有兩個方面,長臂管轄主要是對本國海外公司直接和間接損害國內投資者消費者利益,就如瑞幸咖啡損害一部分國內投資者利益一樣進行調查處罰。其次是海外公司在境外采取非法手段獲得有利于自己的競爭地位,而損害其他公司利益,使得受到不公平競爭打壓的公司利益受損而進行調查處罰。美國的《出口管理條例》、《海外反腐敗法》等法律中均包含長臂管轄條款。2009年美國司法部公布,美國的CCS公司涉嫌向中國的多家企業行賄,并謀取非法利益,這一消息在中國媒體上公開之后,這個名單上的數字迅速增加,已經有9位中國企業席卷其中。CCS公司認罪伏法認罰。就是長臂管轄的經典案例。

    因此,監管部門依據新修改后頒布的證券法,以長臂管轄方式成立調查組進駐瑞幸咖啡沒有毛病。

    對于瑞幸的“身份”,證監會聲明中有過詳盡的描述:“瑞幸咖啡(Luckin Coffee)注冊地在開曼群島,經境外監管機構注冊發行證券并在美國納斯達克股票市場上市。”也就是說,從法律上來看,瑞幸是一個境外公司,但也擁有境內運營實體,在中國市場從事經營活動、獲得收入。

    特別是瑞幸咖啡確實存在損害一部分國內投資者利益的行為。瑞幸咖啡境內實體注冊地的廈門中級法院立案庭工作人員表示,原則上可以接受境內起訴,下一步處理得結合具體案由的申請而定。楊兆全律師4月22日在微博上表示,其團隊代理的瑞幸咖啡維權訴訟,已經向廈門中級法院郵寄提交起訴狀。他說,在這些因購買瑞幸股票而造成損失的委托人中,損失最大的一位損失了將近200萬元人民幣。

    更重要的是對其他境外上市企業帶來影響巨大,涉嫌通過造假獲得不正當競爭優勢。

    已經觸發“長臂管轄”法律條款!

    等待瑞幸咖啡的命運是中美法律監管部門一輪又一輪的調查審判和承擔最后的法律責任!


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草根簡介


筆名常亮,1961年生人,一個在金融戰線奮斗20余年的資深金融工作者。酷愛經濟、金融研究,利用業余時間進行新聞時評寫作。每每遇見一些敏感新聞不由自主就想說幾句,寫幾段。當然,一直遵守“有話好好說”的訓言,善意的批評,沉思的建議,目的只為了推進偉大祖國復興的進程。
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